為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號），進(jìn)一步促進(jìn)我省創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展,，著力將廣東打造成為華南風(fēng)投創(chuàng)投中心,，制定本方案。

一,、培育多元創(chuàng)業(yè)投資主體

（一）積極鼓勵包括天使投資人在內(nèi)的各類個人從事創(chuàng)業(yè)投資活動。鼓勵成立公益性天使投資人聯(lián)盟等各類平臺組織，培育和壯大天使投資人群體,，促進(jìn)天使投資人與創(chuàng)業(yè)企業(yè)及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的信息交流與合作，推動天使投資事業(yè)發(fā)展,。規(guī)范發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺,，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，培育一批運作規(guī)范,、專業(yè)能力強(qiáng)的省級互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)投融資平臺示范企業(yè),。（省發(fā)展改革委、科技廳,、工商局,、金融辦，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（二）培育本土創(chuàng)業(yè)投資品牌機(jī)構(gòu)。通過市場化手段運作母基金,、直投或跟投方式,，打造具有國際影響力和競爭力的創(chuàng)業(yè)投資品牌。支持粵科金融集團(tuán)進(jìn)一步做大做強(qiáng),，獲取更多金融牌照,，著力打造覆蓋創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)基金,、小額貸款,、融資擔(dān)保、融資租賃,、資產(chǎn)評估與交易,、科技金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)等業(yè)務(wù)的綜合性科技金融控股集團(tuán)。廣州,、深圳要進(jìn)一步培育形成若干國內(nèi)知名的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu),。支持具備條件的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開展混合所有制改革試點。鼓勵在市場競爭中培育和發(fā)展一批具有重大影響力和競爭力的本土創(chuàng)業(yè)投資品牌,。（省發(fā)展改革委,、科技廳、財政廳,、國資委,，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

二、多渠道拓寬創(chuàng)業(yè)投資資金和項目來源

（三）建立股權(quán)債權(quán)等聯(lián)動機(jī)制,。積極爭取國家支持,，將廣東列入第二批投貸聯(lián)動試點地區(qū)。支持符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過設(shè)立子公司開展股權(quán)投資,，與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實施投貸聯(lián)動,，提高對創(chuàng)業(yè)企業(yè)兼并重組的金融服務(wù)水平。實施股債聯(lián)動,，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)共同成立股債聯(lián)動基金,，為科技型企業(yè)提供股權(quán)加債權(quán)的綜合性融資服務(wù)。支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其股東依法依規(guī)發(fā)行企業(yè)債券和其他債務(wù)融資工具融資,，增強(qiáng)投資能力,。開展投保聯(lián)動，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與擔(dān)保機(jī)構(gòu)合作開展擔(dān)保換期權(quán),、擔(dān)保分紅以及擔(dān)保換股權(quán)等業(yè)務(wù)。（省發(fā)展改革委,、經(jīng)濟(jì)和信息化委,、科技廳、金融辦，人民銀行廣州分行,、廣東銀監(jiān)局,、廣東證監(jiān)局，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（四）培育優(yōu)質(zhì)項目源,。加快推進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)中心建設(shè),，到2020年，國家高新技術(shù)企業(yè)達(dá)2.8萬家以上,，全省建成科技企業(yè)孵化器超800家,，在孵企業(yè)數(shù)量超5萬家，為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供更多優(yōu)質(zhì)投資項目源,。在全省范圍內(nèi)開展規(guī)范化公司制改制工作,，建立工作聯(lián)席會議機(jī)制和督導(dǎo)考核工作機(jī)制，研究制定財政扶持等政策,，引導(dǎo)企業(yè)按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo),，完善公司治理，規(guī)范股權(quán)結(jié)構(gòu),，妥善處理歷史遺留問題,，達(dá)到具備對接資本市場的條件。（省科技廳,、金融辦,、經(jīng)濟(jì)和信息化委、財政廳,，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

三,、加強(qiáng)政府引導(dǎo)和政策扶持

（五）落實稅收優(yōu)惠政策。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu),、天使投資個人采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期,、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年的，按國家規(guī)定實行應(yīng)納稅所得額抵扣政策,。（省財政廳,、地稅局，省國稅局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（六）建立創(chuàng)業(yè)投資與政府項目對接機(jī)制,。建立高新技術(shù)后備培育企業(yè)信息,、科技成果轉(zhuǎn)化項目信息等分類信息的科技企業(yè)信息庫，適時發(fā)布相關(guān)企業(yè)信息,。進(jìn)一步完善省級科技金融綜合服務(wù)中心和各地市分中心建設(shè),，搭建創(chuàng)業(yè)投資與企業(yè)項目信息共享平臺，為科技型企業(yè),、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供線上線下專業(yè)服務(wù),。（省發(fā)展改革委,、科技廳、財政廳,，人民銀行廣州分行,，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（七）發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用。充分發(fā)揮廣東省科技創(chuàng)新基金,、創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金和其他政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的作用,，帶動社會資金投入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化，加大力度培育新的經(jīng)濟(jì)增長點,。鼓勵有條件的地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新類引導(dǎo)基金的規(guī)模,，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和集聚放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入,。綜合運用參股基金,、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保,、政府讓利等多種方式,，進(jìn)一步發(fā)揮政府資金在引導(dǎo)民間投資、擴(kuò)大直接融資,、彌補(bǔ)市場失靈等方面的作用,。建立并完善創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金中政府出資的績效評價制度。（省發(fā)展改革委,、科技廳,、財政廳、人力資源社會保障廳,，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（八）創(chuàng)新財政出資引導(dǎo)基金管理模式,。合理設(shè)定政策目標(biāo)，減少政策性限制,，適當(dāng)降低財政出資引導(dǎo)基金的杠桿比例,。加大政策性創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新類引導(dǎo)基金讓利幅度，允許財政盈利全部讓渡給基金管理人和其他社會資本出資方,。探索建立由受托管理的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)使用自有資金對投資項目按一定比例跟投的機(jī)制,。研究完善符合創(chuàng)業(yè)投資規(guī)律的政策性基金考核機(jī)制，重點考核實際支持科技企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展,、帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展或帶動就業(yè)情況,。（省財政廳、科技廳,、人力資源社會保障廳,，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（九）創(chuàng)新國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理模式。健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點和發(fā)展規(guī)律的國有創(chuàng)業(yè)投資管理體制,，完善國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督考核,、激勵約束機(jī)制和股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式,，形成鼓勵創(chuàng)業(yè),、寬容失敗的國有創(chuàng)業(yè)投資生態(tài)環(huán)境,。鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)部實施有效的管理人員激勵與約束機(jī)制，探索建立國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資核心團(tuán)隊持股和跟投機(jī)制,，研究進(jìn)一步放寬新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的單一員工持股比例,。探索實施國有控股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資項目評估管理改革試點，試點企業(yè)投資項目采取估值報告方式,，資產(chǎn)評估報告或估值報告可實行事后備案,；對已投資項目不再參與增減資的，可采用內(nèi)部估值方式,；在投資時已約定退出價格的,，可按約定價格退出，不再進(jìn)行評估,。鼓勵地方政府探索將融資平臺公司轉(zhuǎn)型升級為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),。（省發(fā)展改革委、科技廳,、財政廳,、國資委，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（十）優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)布局,。在廣州,、深圳、珠海,、佛山等地規(guī)劃建設(shè)一批基金產(chǎn)業(yè)園,、基金小鎮(zhèn)或股權(quán)投資基地，充分發(fā)揮廣東金融高新區(qū)作用,，鼓勵各地級以上市在基金落戶,、投資獎勵、置業(yè)補(bǔ)助,、基金管理機(jī)構(gòu)和核心管理團(tuán)隊獎勵等方面出臺支持力度更大的政策措施,。加大資本招商力度，通過省市聯(lián)動方式,，重點加強(qiáng)與國內(nèi)綜合實力領(lǐng)先的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展對接洽談與合作,，充分依托知名機(jī)構(gòu)資源以及投資能力，示范帶動區(qū)域創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展,。（廣州,、深圳、珠海,、佛山市及其他地級以上市人民政府,，省發(fā)展改革委,、金融辦按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

四、進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)投資退出機(jī)制

（十一）拓寬創(chuàng)業(yè)投資退出渠道,。制定規(guī)范的管理辦法,，鼓勵省內(nèi)非上市股份公司到區(qū)域股權(quán)交易中心集中登記托管，通過區(qū)域股權(quán)交易中心構(gòu)建公信高效,、安全有序的創(chuàng)業(yè)投資項目二級交易市場,，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出創(chuàng)造條件。爭取國家支持,，探索建立區(qū)域股權(quán)交易中心與新三板的轉(zhuǎn)板對接機(jī)制,，由區(qū)域股權(quán)交易中心與證券公司合作開展新三板推薦業(yè)務(wù)；探索建立新三板與創(chuàng)業(yè)板,、創(chuàng)業(yè)板與中小板的轉(zhuǎn)板對接機(jī)制,。研究特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)類創(chuàng)業(yè)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市的制度設(shè)計。（省工商局,、金融辦,，深圳市人民政府，廣東證監(jiān)局,、深圳證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

五,、優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資市場環(huán)境

（十二）優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境。按照寬市場準(zhǔn)入,、重事中事后監(jiān)管的原則,，積極引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按要求登記備案，及時掌握創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資運作情況,。加強(qiáng)風(fēng)險管控,，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)建立風(fēng)險控制機(jī)制，做好信息披露和風(fēng)險揭示工作,。加強(qiáng)投資者教育,，提高投資者風(fēng)險防范意識，使相關(guān)投資者成為具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的合格投資者,。依托有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會,，編制廣東省創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)年度發(fā)展報告。（省發(fā)展改革委,、金融辦,、工商局，廣東證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（十三）優(yōu)化商事環(huán)境,。各地,、各部門不得自行出臺限制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)市場準(zhǔn)入和發(fā)展的相關(guān)政策。建立創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展備案信息共享機(jī)制,，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案提供便利,。各地級以上市要在注冊便利性、服務(wù)隊伍建設(shè),、基金落戶后的配套及增值服務(wù)等方面進(jìn)一步提升吸引基金落戶的服務(wù)能力,，形成有利于創(chuàng)業(yè)投資集聚和健康有序發(fā)展的市場環(huán)境。（省發(fā)展改革委,、工商局,、金融辦,，地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（十四）優(yōu)化信用環(huán)境,。建立健全創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)及其從業(yè)人員信用記錄,，實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域信用記錄全覆蓋,。強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域信用信息交換共享，將企業(yè)行政處罰,、黑名單等信息納入廣東省公共信用信息平臺,，并與企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實現(xiàn)互聯(lián)互通。依法依規(guī)在“信用廣東網(wǎng)”和廣東省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示相關(guān)信息,。加快建立創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域嚴(yán)重失信黑名單制度,，將嚴(yán)重破壞創(chuàng)業(yè)投資市場公平競爭秩序的相關(guān)市場主體列入黑名單，鼓勵有關(guān)社會組織探索建立守信紅名單制度,。依托廣東省公共信用信息平臺,，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定對誠信市場主體實施聯(lián)合激勵和對失信市場主體實施聯(lián)合懲戒，推動建立聯(lián)合獎懲協(xié)同機(jī)制,。探索在中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)橫琴新區(qū)片區(qū)率先開展創(chuàng)業(yè)投資,、股權(quán)投資信用體系建設(shè)工作。（省發(fā)展改革委,、工商局,，人民銀行廣州分行、廣東證監(jiān)局,，珠海市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（十五）嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),。加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新早期知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在市場競爭中培育更多自主品牌,。健全知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)查處機(jī)制,，依法懲治侵犯知識產(chǎn)權(quán)的違法犯罪行為。對嚴(yán)重侵犯知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒,，并通過“信用廣東網(wǎng)”,、廣東省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，創(chuàng)造鼓勵創(chuàng)業(yè)投資的良好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境,。（省發(fā)展改革委,、知識產(chǎn)權(quán)局,、工商局、人民銀行廣州分行,、廣東證監(jiān)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

六,、推動創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)雙向開放

（十六）推動創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)“走出去”和“引進(jìn)來”。在國家外匯宏觀審慎監(jiān)管的前提下,，鼓勵有條件的機(jī)構(gòu)探索組建人民幣海外創(chuàng)業(yè)投資母基金,。在有效監(jiān)管的前提下，鼓勵境外專業(yè)機(jī)構(gòu)到省內(nèi)組建人民幣創(chuàng)業(yè)投資基金,，探索開展境外機(jī)構(gòu)投資人參股人民幣基金一次性結(jié)售匯試點,，打通境外創(chuàng)業(yè)投資參股人民幣創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的結(jié)匯通道；進(jìn)一步簡化外資參股人民幣創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)相關(guān)行政審批流程,。（人民銀行廣州分行,、國家外匯管理局廣東省分局，省商務(wù)廳,、金融辦,，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

七、完善創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律和服務(wù)體系

（十七）加強(qiáng)行業(yè)自律,。充分發(fā)揮廣東省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會,、風(fēng)險投資促進(jìn)會和科技金融促進(jìn)會等行業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律管理和政府與市場溝通中的積極作用，加強(qiáng)在政策對接,、會員服務(wù),、信息咨詢、人才培養(yǎng),、對外交流合作等方面的能力建設(shè),，維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場秩序。鼓勵具備條件的地市成立創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會組織,，搭建行業(yè)協(xié)會交流服務(wù)平臺,。（省發(fā)展改革委、科技廳,、民政廳,、金融辦，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（十八）營造創(chuàng)業(yè)投資氛圍,。做好中國風(fēng)險投資論壇在廣州,、深圳輪流舉辦的各項組織工作，著力打造成為中國創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的頂尖論壇品牌,。繼續(xù)舉辦中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽（廣東賽區(qū),、深圳賽區(qū)、港澳臺大賽）、廣東眾創(chuàng)杯創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新大賽等活動,。舉辦行業(yè)沙龍,、融資路演、企業(yè)推介,、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn),、股改輔導(dǎo)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)嘉年華等形式多樣的創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)活動,，營造良好氛圍,。鼓勵各地支持創(chuàng)業(yè)投資龍頭企業(yè)牽頭投資、建設(shè),、運營“創(chuàng)投大廈”,，吸引各類創(chuàng)業(yè)投資主體和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐。（省發(fā)展改革委,、科技廳,、金融辦，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（十九）健全創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)體系,。加強(qiáng)與創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)的會計、征信,、信息,、托管、法律,、咨詢,、教育培訓(xùn)等各類中介服務(wù)體系建設(shè)，逐步建立健全社會化服務(wù)體系,。依托區(qū)域股權(quán)交易中心,、行業(yè)協(xié)會、中介機(jī)構(gòu)為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供技術(shù)經(jīng)紀(jì),、信息交流,、項目評估、資信評級等服務(wù),。（省發(fā)展改革委,、科技廳、金融辦,，各地級以上市人民政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（二十）完善創(chuàng)業(yè)投資高層次人才扶持政策,。研究將高層次創(chuàng)業(yè)投資人才納入省重大人才工程。通過高等學(xué)校,、科研院所,、群團(tuán)組織、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),、天使投資人等多種渠道加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)人才培養(yǎng),，吸引更多的優(yōu)秀人才從事創(chuàng)業(yè)投資。（省委組織部,，省科技廳,、人力資源社會保障廳、教育廳,、財政廳按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

省發(fā)展改革委要會同有關(guān)部門加強(qiáng)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策協(xié)調(diào),，建立部門之間、部門與地市之間協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機(jī)制和信息共享機(jī)制,，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展政策和監(jiān)管政策的協(xié)調(diào)配合,，確保本實施方案落實到位。各地級以上市要把促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展作為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,、推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新,、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一項重要舉措，建立健全工作機(jī)制,，制定本區(qū)域促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策措施,。

圖解：加快促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展