關(guān)于印發(fā)《廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于證券期貨糾紛律師調(diào)查令的實(shí)施辦法（試行）》的通知

各基層法院，本院各部門(mén)：

　　為了保護(hù)證券期貨糾紛當(dāng)事人合法權(quán)益，發(fā)揮律師依法調(diào)查收集證據(jù)的作用，我院研究制定了《廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于證券期貨糾紛律師調(diào)查令的實(shí)施辦法（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

　　廣州市中級(jí)人民法院

　　2021年7月26日

廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于證券期貨糾紛律師調(diào)查令的實(shí)施辦法（試行）

　　第一條 為了保護(hù)證券期貨糾紛當(dāng)事人合法權(quán)益，發(fā)揮律師依法調(diào)查收集證據(jù)的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》《中華人民共和國(guó)律師法》《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》《廣東省高級(jí)人民法院、廣東省司法廳關(guān)于在民事訴訟中實(shí)行律師調(diào)查令的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合證券期貨糾紛審判實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 證券期貨糾紛中，代理律師因客觀原因不能自行收集證據(jù)時(shí)，可以在審理階段向人民法院申請(qǐng)律師調(diào)查令。申請(qǐng)調(diào)查的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與待證事實(shí)有關(guān)聯(lián)性且能證明案件基本事實(shí)。

　　第三條 代理律師可以申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)主要指由接受調(diào)查單位或個(gè)人保管并與案件事實(shí)直接相關(guān)的書(shū)證、電子數(shù)據(jù)、視聽(tīng)資料、鑒定意見(jiàn)和勘驗(yàn)筆錄等，但不包括證人證言及物證。

　　證券期貨糾紛中，代理律師申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)一般包括以下范圍：

　　（一）當(dāng)事人的身份信息及商事登記信息；

　　（二）證券賬戶開(kāi)戶及交易信息；

　　（三）期貨賬戶開(kāi)戶及交易信息；

　　（四）證券期貨行政許可、行政處罰信息；

　　（五）其他與證券期貨糾紛待證事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性及調(diào)查收集必要性的信息。

　　第四條 代理律師申請(qǐng)簽發(fā)律師調(diào)查令，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

　　（一）申請(qǐng)書(shū)；

　　（二）當(dāng)事人的授權(quán)委托書(shū)；

　　（三）代理律師所在律師事務(wù)所出具的指派律師函或法律援助機(jī)構(gòu)出具的法律援助公函；

　　（四）代理律師有效的執(zhí)業(yè)證書(shū)；

　　（五）律師調(diào)查令使用承諾書(shū)。

　　申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)的名稱(chēng)、種類(lèi)、與證券期貨糾紛待證事實(shí)的關(guān)系、證明目的、無(wú)法獲得證據(jù)的原因、接受調(diào)查人及證據(jù)線索，由代理律師簽字或者蓋章，并加蓋律師事務(wù)所印章。

　　第五條 合議庭負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)資格、申請(qǐng)理由、申請(qǐng)是否在規(guī)定期限內(nèi)、申請(qǐng)調(diào)查證據(jù)的范圍及與證券期貨糾紛的關(guān)聯(lián)性等進(jìn)行審查，審判長(zhǎng)負(fù)責(zé)簽發(fā)律師調(diào)查令。

　　人民法院應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)決定是否簽發(fā)律師調(diào)查令。決定不予簽發(fā)的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人。

　　第六條 屬下列情形之一的，不予簽發(fā)律師調(diào)查令：

　　（一）申請(qǐng)調(diào)查的證據(jù)不明確；

　　（二）證據(jù)與證券期貨糾紛待證事實(shí)不具有關(guān)聯(lián)性或必要性；

　　（三）證據(jù)不為接受調(diào)查單位或個(gè)人所占有、保管、控制；

　　（四）證據(jù)涉及國(guó)家秘密、個(gè)人隱私、商業(yè)秘密；

　　（五）其他不宜由代理律師持律師調(diào)查令調(diào)查取證的情形。

　　第七條 律師調(diào)查令應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　　（一）證券期貨糾紛案號(hào)和律師調(diào)查令的編號(hào)；

　　（二）申請(qǐng)調(diào)查取證的當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)；

　　（三）律師的姓名、性別、執(zhí)業(yè)證號(hào)和所在律師事務(wù)所名稱(chēng)；

　　（四）協(xié)助調(diào)查單位名稱(chēng)或個(gè)人姓名；

　　（五）需要調(diào)查收集的證據(jù)；

　　（六）律師調(diào)查令的有效期限；

　　（七）簽發(fā)單位名稱(chēng)、簽發(fā)日期和院印；

　　（八）人民法院的聯(lián)系人及聯(lián)系方式；

　　（九）拒絕或者妨害調(diào)查的法律后果。

　　第八條 律師調(diào)查令的有效期限由人民法院根據(jù)調(diào)查證據(jù)難易程度確定，最長(zhǎng)不得超過(guò)十五個(gè)工作日。

　　代理律師應(yīng)當(dāng)在律師調(diào)查令的有效期限內(nèi)調(diào)查取證，律師調(diào)查令在期限屆滿后自動(dòng)失效。

　　律師調(diào)查令因故未使用的，代理律師應(yīng)當(dāng)在有效期限屆滿后五個(gè)工作日內(nèi)繳還人民法院入卷。

　　第九條 代理律師持令調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將律師執(zhí)業(yè)證書(shū)交由接受調(diào)查人核對(duì)。律師調(diào)查令可由接受調(diào)查人存檔。

　　接受調(diào)查人對(duì)律師調(diào)查令核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)律師調(diào)查令指定的調(diào)查內(nèi)容，在收到律師調(diào)查令之日起七個(gè)工作日內(nèi)提供有關(guān)證據(jù)。接受調(diào)查人對(duì)指定調(diào)查內(nèi)容以外的證據(jù)有權(quán)拒絕提供。接受調(diào)查人提供的證據(jù)如為復(fù)印件或復(fù)制品的，應(yīng)當(dāng)在提供的證據(jù)材料上注明與原件核對(duì)無(wú)異并簽名或蓋章。

　　調(diào)查取證后，代理律師應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查收集的全部證據(jù)及回執(zhí)提交給人民法院。調(diào)取的證據(jù)也可由接受調(diào)查人密封另行送至簽發(fā)法院。

　　接受調(diào)查人因故不能提供證據(jù)，無(wú)證據(jù)提供或者拒絕提供律師調(diào)查令指定證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在律師調(diào)查令回執(zhí)中注明原因并交給代理律師。代理律師負(fù)責(zé)將回執(zhí)繳還人民法院入卷。接受調(diào)查人未提供證據(jù)且未在回執(zhí)中注明原因的，代理律師應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因。

　　第十條 代理律師有下列情形之一的，人民法院可以決定在六個(gè)月至兩年內(nèi)不再向該律師簽發(fā)律師調(diào)查令，并可以建議司法行政機(jī)關(guān)或律師協(xié)會(huì)予以處罰或懲戒，構(gòu)成妨礙民事訴訟的，依法追究相應(yīng)的責(zé)任。

　　（一）偽造、變?cè)炻蓭熣{(diào)查令收集證據(jù)或者信息；

　　（二）偽造、變?cè)臁㈦[匿、毀滅持律師調(diào)查令調(diào)查的證據(jù)或信息；

　　（三）未經(jīng)人民法院允許，私自拆封接受調(diào)查人封裝的證據(jù)；

　　（四）擅自泄露、散布持律師調(diào)查令調(diào)取的證據(jù)或者信息；

　　（五）其他不當(dāng)使用律師調(diào)查令及調(diào)取的證據(jù)、信息的情形。

　　第十一條 本實(shí)施辦法印發(fā)后，法律、法規(guī)或上級(jí)法院有不同規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行。