穗科規(guī)字〔2020〕1號

廣州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細(xì)則的通知

各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實《廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定》（穗府辦規(guī)〔2018〕18號）,，進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投發(fā)展,，我局制定了《廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行,。執(zhí)行中遇到的問題,請徑向市科技局反映,。

　　特此通知。

　　附件：廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細(xì)則

　　廣州市科學(xué)技術(shù)局

　　2020年1月2日

附件

廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細(xì)則

　　第一條 [目的和依據(jù)] 為貫徹落實《廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定》（穗府辦規(guī)〔2018〕18號,，以下簡稱《若干政策規(guī)定》）,，鼓勵社會資本進(jìn)入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)科技,、金融與產(chǎn)業(yè)深度融合,，制定本實施細(xì)則。

　　第二條 [支持對象] 本細(xì)則中的財政補貼支持對象如下：

　?。ㄒ唬┰趶V州注冊并按國家相關(guān)規(guī)定登記備案的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)（包括創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),、股權(quán)投資管理企業(yè)等）；

　?。ǘ┪沂锌萍紕?chuàng)新發(fā)展專項重點領(lǐng)域計劃中引入創(chuàng)業(yè)投資的科技創(chuàng)新企業(yè),。

　　第三條 [投資額計算] 對于各級財政出資設(shè)立的引導(dǎo)基金參股子基金的投資行為，計算實際投資額需按照參股子基金的認(rèn)繳出資比例扣除政府引導(dǎo)基金財政出資部分,。

　　第四條 [科技型中小企業(yè)投資補貼] 支持創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)投資在廣州注冊的科技型中小企業(yè),。

　　根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議，按照被投資企業(yè)實際到賬投資額的1%,，給予該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)每年每家不超過500萬元補貼,。

　　申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┰趶V州注冊，認(rèn)繳受托管理資金在1億元（含）以上,，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上,；

　　（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應(yīng)基金產(chǎn)品應(yīng)已按國家相關(guān)規(guī)定登記備案,；

　?。ㄈ┧顿Y科技型中小企業(yè)應(yīng)為在廣州注冊并納入全國科技型中小企業(yè)信息服務(wù)平臺并取得科技型中小企業(yè)入庫登記編號的企業(yè)，且未在境內(nèi)外證券交易所上市,；企業(yè)自注冊設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年,，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過8年；對企業(yè)進(jìn)行投資后,持股股權(quán)比例不超過50%,，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人,。

　　第五條 [種子期、初創(chuàng)期投資補貼] 支持創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)投資在廣州注冊的種子期,、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè),。

　　對所管理的單支基金當(dāng)年對在廣州注冊的種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)實際投資額（按被投資企業(yè)實際到賬的投資額計算）不低于其當(dāng)年實際累計投資額（按其當(dāng)年所投資企業(yè)實際到賬的累計投資額計算）70%的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè),按照對在廣州注冊的種子期,、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)實際到賬投資額的15%給予補貼,，單筆補貼不超過45萬元，每年每家不超過100萬元,。

　　申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┰趶V州注冊，認(rèn)繳受托管理資金在5000萬元（含）以上,，其中單支受托基金實繳1000萬元（含）以上,；

　　（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應(yīng)基金產(chǎn)品應(yīng)已按國家相關(guān)規(guī)定登記備案,；

　?。ㄈ┧顿Y企業(yè)未在境內(nèi)外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過3年,，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過5年,；對企業(yè)進(jìn)行投資后,持股股權(quán)比例不超過50%，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人,。

　　第六條 [投資引進(jìn)補貼] 創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)投資的科技型中小企業(yè)遷入我市1年以上的（按企業(yè)在廣州注冊登記時間起算）,，若該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)符合本細(xì)則第四、五條支持條件的,，根據(jù)其對上述企業(yè)的實際累計投資額（按被投資企業(yè)實際到賬的投資額累計計算）,，分別按照本細(xì)則第四、五條給予相應(yīng)支持,。

　　第七條 [境內(nèi)外合作投資補貼] 支持在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)聯(lián)合國（境）外創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)或國（境）外創(chuàng)業(yè)投資資金來穗設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資,、天使投資等基金,，并投資在廣州注冊的科技型中小企業(yè)。

　　對引進(jìn)的國(境)外創(chuàng)業(yè)投資,，根據(jù)投資協(xié)議，按被投資企業(yè)實際到賬投資額中國（境）外資金部分折算成人民幣額度的1.5%,，給予在廣州注冊的該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼,，每年每家不超過750萬元。

　　申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┰趶V州注冊,，認(rèn)繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上,；

　?。ǘ┰搫?chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應(yīng)基金產(chǎn)品應(yīng)已按國家相關(guān)規(guī)定登記備案；

　?。ㄈ┧顿Y科技型中小企業(yè)未在境內(nèi)外證券交易所上市,；企業(yè)自注冊設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過8年,；對企業(yè)進(jìn)行投資后,，持股股權(quán)比例不超過50%，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人,。

　　第八條 [引進(jìn)國(境)外高科技項目補貼] 支持在廣州創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)與國（境）外資本共同設(shè)立或管理國（境）外創(chuàng)業(yè)投資基金,，并投資引進(jìn)國（境）外高科技項目。

　　共同設(shè)立或管理的國（境）外創(chuàng)業(yè)投資基金,，投資國（境）外高科技項目并成功引進(jìn)且在廣州新注冊成立的科技型中小企業(yè),，可按其對該科技型中小企業(yè)新增實際到賬投資額中國（境）外資金部分折算成人民幣額度的20%，給予在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼,，每年每家不超過500萬元,。

　　申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　（一）在廣州注冊,認(rèn)繳受托管理資金在1億元(含)以上,其中單支受托基金實繳5000萬元(含)以上;

　?。ǘ┰搫?chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應(yīng)基金產(chǎn)品應(yīng)已按國家相關(guān)規(guī)定登記備案;

　?。ㄈ┡c國（境）外資本共同設(shè)立或管理的國（境）外創(chuàng)業(yè)投資基金投資國（境）外高科技項目后成功引進(jìn)并在廣州新注冊的科技型中小企業(yè)未在境內(nèi)外證券交易所上市；企業(yè)自在廣州注冊設(shè)立之日起到新增投資發(fā)生之日止不超過5年,，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過8年,；對企業(yè)進(jìn)行投資后，持股股權(quán)比例不超過50%,，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人,。

　　第九條 [產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟投資補貼] 支持在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)與在廣州市科學(xué)技術(shù)局備案的廣州產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟框架下相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，并對符合該聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)方向的在廣州注冊科技創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行投資,。

　　根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議,，按照被投資企業(yè)實際到賬投資額的1.5%,，給予創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼，每年每家不超過750萬元,。

　　申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┰趶V州注冊，認(rèn)繳受托管理資金在1億元（含）以上,，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上,；

　　（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應(yīng)基金產(chǎn)品應(yīng)已按國家相關(guān)規(guī)定登記備案,；

　?。ㄈ┧顿Y企業(yè)未在境內(nèi)外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年,，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過8年,；對企業(yè)進(jìn)行投資后,持股股權(quán)比例不超過50%，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人,；

　?。ㄋ模┧献鞯膹V州產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟框架下的相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟已在廣州市科學(xué)技術(shù)局備案，且上年度績效考核為優(yōu)秀,；該技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟對上述聯(lián)合設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金的實際出資額應(yīng)不少于基金總額的30%（具體可由該聯(lián)盟成員單位以聯(lián)盟名義進(jìn)行出資）,，參與出資的該技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員單位應(yīng)不少于其成員單位總數(shù)的 30% 。

　　第十條 [新型研發(fā)機構(gòu)投資補貼] 支持在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)與經(jīng)省科技廳認(rèn)定的省級新型研發(fā)機構(gòu)共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金,，對該新型研發(fā)機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化在廣州注冊成立科技創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行投資,。

　　根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議，按照被投資企業(yè)實際到賬投資額的1.5%,，給予創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼,，每年每家不超過750萬元。申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┰趶V州注冊,，認(rèn)繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上,；

　?。ǘ┰搫?chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應(yīng)基金產(chǎn)品應(yīng)已按國家相關(guān)規(guī)定登記備案；

　?。ㄈ┧顿Y企業(yè)未在境內(nèi)外證券交易所上市,；企業(yè)自注冊設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過8年,；對企業(yè)進(jìn)行投資后,，持股股權(quán)比例不超過50%，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人,；

　?。ㄋ模┧献鞯男滦脱邪l(fā)機構(gòu)需在廣州注冊,，且為經(jīng)省科技廳認(rèn)定的省級新型研發(fā)機構(gòu)；該新型研發(fā)機構(gòu)對上述聯(lián)合設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金的實際出資額應(yīng)不少于基金總額的5%,。

　　第十一條 [引入創(chuàng)業(yè)投資補貼] 支持我市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領(lǐng)域計劃中已結(jié)題驗收合格的科技項目成果引入創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)行轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,。對承接已結(jié)題驗收合格的廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領(lǐng)域計劃項目成果引入創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)行轉(zhuǎn)化的企業(yè)，根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議,，按照該企業(yè)實際到賬投資額的一定比例給予該企業(yè)（項目承擔(dān)企業(yè)或新設(shè)立的進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)）補貼支持,，每家企業(yè)每年不超過800萬元。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

　?。ㄒ唬嶋H到賬投資額達(dá)500萬元（含）以上1000萬元以下的，按實際到賬投資額的10%給予補貼,。

　?。ǘ嶋H到賬投資額達(dá)1000萬元（含）以上5000萬元以下的，對實際到賬資額中的1000萬元給予100萬元補貼,，其余部分按5%給予補貼,。

　　（三）實際到賬投資額達(dá)5000萬元（含）以上1億元以下的,，對實際到賬投資額中的5000萬元給予300萬元補貼,，其余部分按2%給予補貼。

　?。ㄋ模嶋H到賬投資額達(dá)1億元（含）以上的,，對實際到賬投資額中的1億元給予400萬元補貼，其余部分按1%給予補貼,。

　　申請此項補貼支持的企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)在廣州注冊，且為承接已結(jié)題驗收合格的廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領(lǐng)域計劃項目成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的企業(yè),；

　?。ǘ┢髽I(yè)成功引入的創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),、股權(quán)投資企業(yè),、股權(quán)投資管理企業(yè)等）創(chuàng)業(yè)投資,該創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)應(yīng)已按國家相關(guān)規(guī)定登記備案；

　?。ㄈ┢髽I(yè)已成功引入創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資,，就上述已結(jié)題驗收合格的廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領(lǐng)域計劃項目成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)未在境內(nèi)外證券交易所上市,；企業(yè)自注冊設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過8年,；所引入創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)對企業(yè)進(jìn)行投資后,，持股股權(quán)比例不超過50%,，且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人。

　　第十二條 [建立投貸聯(lián)動機制] 建立創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)與廣州市科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險補償資金池合作銀行信息共享機制,。

　　創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)投資的在廣州注冊的科技型中小企業(yè)可直接納入廣州市科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險補償資金池備案企業(yè)庫,；廣州市科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險補償資金池合作銀行優(yōu)先向上述創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)推薦入池企業(yè)。

　　第十三條 [實施方式] 本實施細(xì)則中的財政補貼均通過發(fā)布申報指南進(jìn)行征集并以后補助形式予以支持,，按照廣州市科技計劃項目管理辦法相關(guān)規(guī)定組織實施,。相關(guān)經(jīng)費納入市科技創(chuàng)新發(fā)展專項資金中統(tǒng)籌安排。獲得補貼的涉稅支出由企業(yè)或個人承擔(dān),。

　　同一投資額度不予以重復(fù)補貼,，不同時享受本實施細(xì)則中的多條(款)補貼。

　　本實施細(xì)則中所涉及的相關(guān)補貼事項與本市制定的其他同類扶持事項重疊的,按照從高,、不重復(fù)的原則予以支持,。

　　本實施細(xì)則中所涉及的相關(guān)補貼事項可與各區(qū)根據(jù)實際制定的同類扶持事項疊加,由市、區(qū)按各自政策分別予以支持,。

　　第十四條 [監(jiān)督檢查] 市科技局按照廣州市科技計劃項目管理辦法相關(guān)規(guī)定,對補貼申報進(jìn)行監(jiān)督檢查,。對存在違規(guī)行為的補貼申報單位，按相應(yīng)規(guī)定予以處理,。

　　第十五條 [補充規(guī)定] 本細(xì)則各項補貼資金的申報指南由市科技局另行發(fā)布,。需要提交的具體申報材料，以發(fā)布的申報指南要求為準(zhǔn),。上述第二條及十一條中的“重點領(lǐng)域計劃”名稱若因市科技計劃體系改革而需要進(jìn)行調(diào)整的,，以實際發(fā)布的申報指南中的科技計劃名稱為準(zhǔn)。

　　第十六條 [有效期] 本細(xì)則自公布之日起施行,，有效期至2023年8月9日,。

　　附件

　　名 詞 解 釋

　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指對未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成長性企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資,，待其發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式獲得資本增值收益的非證券類投資企業(yè),。

　　創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設(shè)立、受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè),。

　　股權(quán)投資企業(yè)是指以非公開方式向特定對象募集資金設(shè)立,，對非公開交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè)。

　　股權(quán)投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設(shè)立,、受托管理股權(quán)投資企業(yè)的企業(yè),。

　　科技型中小企業(yè)是指納入全國科技型中小企業(yè)信息服務(wù)平臺并取得科技型中小企業(yè)入庫登記編號的企業(yè)。

　　種子期,、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)是指自注冊設(shè)立之日起到與投資機構(gòu)簽訂投資協(xié)議之日止,，不超過3年（屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的，不超過5年），營業(yè)收入不超過2000萬元的科技創(chuàng)新企業(yè),。

　　科技創(chuàng)新企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究,、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的非上市公司,并符合下列條件之一：

　　一,、經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè),；

　　二、進(jìn)入市級及以上高新技術(shù)企業(yè)培育庫,、廣州市小巨人企業(yè)庫,、廣州市科技創(chuàng)新企業(yè)庫的企業(yè)；

　　三,、近5年內(nèi)獲得市級以上科技項目立項的企業(yè),；

　　四、近5年內(nèi)獲得1項（含）以上且目前有效的自主科技成果（含發(fā)明專利,、實用新型專利,、軟件著作權(quán)等）的企業(yè)；

　　五,、近5年參加市科技部門主辦的市級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎企業(yè)；

　　六,、其他經(jīng)科技主管部門認(rèn)定為科技類型的企業(yè),。

　　新型研發(fā)機構(gòu)是指投資主體多元化、建設(shè)模式國際化,、運行機制市場化,、管理制度現(xiàn)代化，具有可持續(xù)發(fā)展能力,，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨立法人組織,。

　　產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟是指由國內(nèi)外高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)發(fā)起成立,，屬開放性,、非盈利性的聯(lián)合體。

　　公開方式：主動公開