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穗天科工信規(guī)〔2018〕1號

廣州市天河區(qū)科技工業(yè)和信息化局廣州市天河區(qū)財政局關(guān)于印發(fā)

《天河區(qū)政府投資信息化項目管理辦法》的通知

區(qū)屬各單位：

《天河區(qū)政府投資信息化項目管理辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請逕向區(qū)科工信局和區(qū)財政局反映。

             天河區(qū)科技工業(yè)和信息化局

天河區(qū)財政局

 2018年6月6日

天河區(qū)政府投資信息化項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范天河區(qū)政府投資信息化項目管理，提高財政投資信息化項目建設(shè)水平和績效，根據(jù)《廣州市信息化促進(jìn)條例》、《廣州市政府信息共享管理規(guī)定》、《廣州市政府投資信息化項目管理辦法》(穗工信〔2017〕3號)和《廣州市政府信息化項目驗收實施細(xì)則》（穗工信函〔2017〕1482號），制定本辦法。

第二條 天河區(qū)政府投資信息化項目（以下簡稱信息化項目）是指區(qū)本級行政事業(yè)單位使用區(qū)本級財政資金投資建設(shè)、維護(hù)和服務(wù)的信息化項目。

本辦法所稱區(qū)本級財政資金，是指區(qū)本級一般公共預(yù)算資金、政府性基金、財政專戶管理的資金以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他財政性資金。

第三條 區(qū)政府投資信息化項目管理相關(guān)單位職責(zé)：

（一）區(qū)財政局是區(qū)政府投資信息化項目資金管理部門（以下簡稱區(qū)財政部門），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息化項目的預(yù)算安排，對信息化項目進(jìn)行財政投資評審，對資金使用進(jìn)行管理監(jiān)督。

（二）區(qū)科技工業(yè)和信息化局是區(qū)信息化主管部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織區(qū)本級信息化發(fā)展規(guī)劃、項目立項、監(jiān)督管理、項目驗收和績效評估工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)協(xié)調(diào)本區(qū)信息化項目的建設(shè)工作。

（三）信息化項目申報單位（以下簡稱申報單位）是提出項目建設(shè)需求和實施項目建設(shè)的一級預(yù)算單位，需明確本單位承擔(dān)信息化工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位信息化規(guī)劃、統(tǒng)籌組織項目立項、實施、驗收和績效自評。

有二級預(yù)算單位的申報單位，需統(tǒng)籌本單位二級預(yù)算單位的業(yè)務(wù)需求，制定實施細(xì)則，編制項目建設(shè)方案、組織申報項目立項、監(jiān)管項目建設(shè)和驗收項目；二級預(yù)算單位負(fù)責(zé)提出建設(shè)需求和實施項目建設(shè)。

第四條 信息化項目按照項目類別分類，分為建設(shè)類項目和運行維護(hù)類項目兩類。

（一）建設(shè)類項目，是指區(qū)本級行政事業(yè)單位使用區(qū)財政資金投資開展信息網(wǎng)絡(luò)、信息服務(wù)平臺及應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、信息資源開發(fā)利用的工程項目。

（二）運行維護(hù)類項目，是指為保證行政事業(yè)單位的信息化硬件資產(chǎn)和軟件資產(chǎn)可用，系統(tǒng)整體可用并為業(yè)務(wù)提供可靠服務(wù)，深化信息資源共享利用為目的的項目。

信息化項目按照投資金額分類，分為一般項目和重點項目，項目總投資額不超過100萬元（不含）的項目為一般項目，項目總投資額超過100萬元（含）的項目為重點項目。

第五條 信息化項目建設(shè)必須堅持“統(tǒng)籌規(guī)劃、頂層設(shè)計；問題導(dǎo)向、惠民利民；資源共享、協(xié)同發(fā)展；防控風(fēng)險、安全可靠”的建設(shè)原則，避免盲目投資和重復(fù)建設(shè)，并滿足下列要求：

（一）符合全區(qū)信息化規(guī)劃并基于政府信息化總體框架。

（二）信息安全建設(shè)應(yīng)同步設(shè)計、同步建設(shè)、同步測評、同步驗收、同步運行。

（三）充分利用全區(qū)信息化公共基礎(chǔ)設(shè)施和可共用復(fù)用系統(tǒng)提供的服務(wù)，采用集約化建設(shè)模式。

（四）信息資源充分共享、充分開放和綜合利用。

第二章 信息化項目庫管理

第六條 信息化項目庫（以下簡稱“項目庫”）是對信息化項目進(jìn)行規(guī)范化、程序化和動態(tài)化管理的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫。項目庫由區(qū)信息化主管部門組織和建設(shè)，實行分級動態(tài)管理。

第七條 項目庫由申報單位備選項目庫、區(qū)級評審項目庫和區(qū)級立項項目庫組成。

（一）申報單位備選項目庫（簡稱“備選庫”）由申報單位自行維護(hù)和管理。

（二）區(qū)級評審項目庫（簡稱“評審庫”）是指通過區(qū)信息化主管部門審核，尚未列入年度信息化項目計劃的項目，由區(qū)信息化主管部門和申報單位共同維護(hù)和管理。

（三）區(qū)級立項項目庫（簡稱“立項庫”）是指通過區(qū)信息化主管部門批復(fù)同意立項，已列入年度信息化項目計劃的項目，由區(qū)信息化主管部門負(fù)責(zé)維護(hù)和管理。

第八條 申報單位可常年編制、常年申報信息化項目；區(qū)信息化主管部門對申報單位報送的項目隨報隨審，定期批復(fù)。

（一）常年編制，常年申報。申報單位基于本部門業(yè)務(wù)需求，可常年組織編制信息化項目建設(shè)方案，建立備選庫。申報單位可常年從備選庫中挑選項目報送區(qū)信息化主管部門評審。

（二）隨報隨審，轉(zhuǎn)入評審。區(qū)信息化主管部門對申報單位報送的信息化項目開展評審，通過審核后的項目進(jìn)入評審庫，未通過審核的項目退回備選庫。

（三）定期批復(fù)，予以立項。

1.年度計劃信息化項目批復(fù)：申報單位按照區(qū)信息化主管部門發(fā)布的年度信息化項目申報指南要求，從評審庫中，按輕重緩急選擇形成下一年度信息化項目立項需求，報送區(qū)信息化主管部門。區(qū)信息化主管部門于每年第三季度批復(fù)各部門下一年度信息化項目計劃，批復(fù)同意立項的項目進(jìn)入立項庫，并與區(qū)財政項目庫對接。

2.年度計劃外信息化項目批復(fù)：年度計劃外信息化項目均須先提供項目資金來源依據(jù)。已進(jìn)入評審庫的一般項目由區(qū)信息化主管部門直接批復(fù)該項目進(jìn)入立項庫；已進(jìn)入評審庫的重點項目由區(qū)信息化主管部門報區(qū)政府審定后進(jìn)入立項庫；未進(jìn)入評審庫的，應(yīng)按信息化項目立項程序進(jìn)行申報和評審。

第九條 申報單位應(yīng)在當(dāng)年6月底前，將需納入下一年度信息化項目計劃的項目，全部進(jìn)入評審庫。其中，4月底前運維類項目全部進(jìn)入評審庫，不少于60%的新建類項目進(jìn)入評審庫；5月底前不少于80%的新建類項目進(jìn)入評審庫。

第十條 信息化專家?guī)煊墒行畔⒒鞴懿块T統(tǒng)一建設(shè)，區(qū)一級不自建信息化專家?guī)臁?/p>

第三章 信息化項目規(guī)劃

第十一條 區(qū)信息化主管部門負(fù)責(zé)制定區(qū)本級信息化發(fā)展規(guī)劃，構(gòu)建全區(qū)信息化發(fā)展總體框架。

第十二條 申報單位應(yīng)在全區(qū)信息化規(guī)劃和政府信息化總體框架的指導(dǎo)下，結(jié)合本單位所屬領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展，制訂本單位信息化項目規(guī)劃，同時報區(qū)信息化主管部門備案，作為項目立項的重要依據(jù)。

第十三條 信息化項目規(guī)劃應(yīng)確定量化的技術(shù)和業(yè)務(wù)評價指標(biāo)，明確各個子系統(tǒng)之間的業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)流程，及其與省、市、區(qū)公共平臺之間的關(guān)系。

第十四條 單位信息化項目規(guī)劃應(yīng)當(dāng)制定項目實施計劃、項目組織管理和保障措施，合理考慮硬件購置、軟件開發(fā)和系統(tǒng)集成的時間進(jìn)度，并考慮整體的運維服務(wù)需要和內(nèi)容。

第十五條 總投資額超過3000萬元（含）的信息化項目，應(yīng)當(dāng)編制信息化項目專項規(guī)劃報送區(qū)信息化主管部門論證審核。信息化項目專項規(guī)劃經(jīng)區(qū)信息化主管部門論證通過后，由申報單位報送區(qū)政府審定同意后，方可開展建設(shè)方案設(shè)計等后續(xù)工作。

第十六條 單位信息化項目規(guī)劃不得隨意變更，確因需要作出變更的，應(yīng)報區(qū)信息化主管部門重新備案。

總投資額超過3000萬元（含）的信息化專項規(guī)劃確需變更的，經(jīng)區(qū)信息化主管部門審核后，由申報單位再報區(qū)政府審定。

第四章 項目立項

第十七條 項目立項包括方案編制、項目申報、項目審核、立項批復(fù)和存檔備查等環(huán)節(jié)。申報單位應(yīng)當(dāng)以統(tǒng)籌和整合為原則，梳理本單位項目建設(shè)需求，結(jié)合年度立項申報指南開展本單位的年度信息化項目立項工作。

第十八條 申報單位應(yīng)按照信息化項目申報指南等文件要求，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)開展項目建設(shè)方案編制工作。建設(shè)方案編制要求如下：

（一）項目建設(shè)方案需明確建設(shè)需求，通過對現(xiàn)狀和項目效益的分析論述建設(shè)的必要性和合理性。

（二）建設(shè)類項目和運行維護(hù)類項目應(yīng)當(dāng)分開立項，并按照相關(guān)編寫指南要求進(jìn)行方案編寫。

（三）建設(shè)類項目不得包含運行維護(hù)內(nèi)容，并應(yīng)充分利用市、區(qū)的信息化基礎(chǔ)設(shè)施，充分利用市、區(qū)共享信息資源和本單位信息資源，同步規(guī)劃、設(shè)計信息安全的相關(guān)內(nèi)容。

（四）運行維護(hù)類項目應(yīng)當(dāng)將本單位所有運維需求整合立項，不得包含軟硬件更新采購內(nèi)容。

（五）申報單位可根據(jù)項目實際情況聘請熟悉本領(lǐng)域的第三方機(jī)構(gòu)開展信息化項目方案咨詢和設(shè)計服務(wù)。

第十九條 申報單位應(yīng)遵循信息化項目建設(shè)原則，結(jié)合信息化項目申報指南開展本單位項目申報工作。項目申報要求如下：

（一）建設(shè)類項目分為系統(tǒng)集成類、軟件開發(fā)類、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類和軟硬件采購類共四個細(xì)分類，申報單位各年度每細(xì)分類項目申報數(shù)量原則上不超過2個；有二級預(yù)算單位的申報單位各年度每細(xì)分類項目申報數(shù)量原則上不超過4個。

（二）運行維護(hù)類項目，有二級預(yù)算單位的申報單位各年度申報數(shù)量原則上不超過2個，其他申報單位各年度申報數(shù)量原則上不超過1個。

（三）涉及歸口管理的項目，需先征得對應(yīng)歸口管理部門的審核意見。

第二十條 區(qū)信息化主管部門收到項目申報材料后，開展項目審核工作。項目審核依據(jù)項目總投資額分初審、第三方機(jī)構(gòu)評審、專家評審和區(qū)政府審定等方式進(jìn)行。

（一）初審主要對項目方案的格式以及內(nèi)容完整性進(jìn)行審核。

（二）第三方機(jī)構(gòu)評審主要對項目的建設(shè)必要性、技術(shù)可行性和預(yù)算合理性進(jìn)行評審。

（三）專家評審是區(qū)信息化主管部門結(jié)合第三方機(jī)構(gòu)評審意見，從市信息化主管部門公布的信息化專家?guī)熘须S機(jī)抽選業(yè)內(nèi)專家，組織對項目建設(shè)方案進(jìn)行質(zhì)詢與討論，進(jìn)一步論證項目的建設(shè)必要性、技術(shù)可行性和預(yù)算合理性。

（四）區(qū)政府審定是針對總投資額在100萬元以上已進(jìn)入評審庫的重點項目，由區(qū)政府對區(qū)信息化主管部門形成的項目立項意見進(jìn)行審定。審定通過的項目進(jìn)入立項庫。

第二十一條 總投資額小于20萬元的一般項目，僅對建設(shè)需求（立項申請函、立項申報書、依據(jù)文件等）進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后進(jìn)入評審庫，建設(shè)方案在項目實施前由申報單位報送區(qū)信息化主管部門備案；總投資額超過20萬元（含）的一般項目，通過初審后需由區(qū)信息化主管部門組織第三方機(jī)構(gòu)評審，評審?fù)ㄟ^后進(jìn)入評審庫；總投資額超過100萬元（含）的重點項目，需進(jìn)行初審、第三機(jī)構(gòu)評審、專家評審，專家評審?fù)ㄟ^后進(jìn)入評審庫。

第二十二條 通過區(qū)信息化主管部門方案審核的項目進(jìn)入評審庫，項目自進(jìn)入評審庫之日起有效期為兩年，有效期內(nèi)不得重復(fù)申報；逾兩年未列入年度信息化項目計劃的項目，應(yīng)及時清理。

第二十三條 已列入年度信息化項目計劃，批復(fù)同意立項的，申報單位須根據(jù)立項批復(fù)意見對建設(shè)方案進(jìn)行修改完善，并在規(guī)定時間報送區(qū)信息化主管部門存檔備查；未按要求報區(qū)信息化主管部門存檔備查的項目將不予驗收。項目自批復(fù)同意立項之日起有效期二年，二年內(nèi)未安排預(yù)算的項目，應(yīng)及時清理。

第二十四條 第三方機(jī)構(gòu)評審、專家評審由區(qū)信息化主管部門委托實施，評審相關(guān)費用由區(qū)信息化主管部門承擔(dān)。項目方案因調(diào)整等原因需重新組織專家評審的，所需相關(guān)費用由項目申報單位承擔(dān)。連續(xù)兩次未通過專家評審的項目原則上本年度不予立項。

第二十五條 申報單位根據(jù)立項批復(fù)意見和實施進(jìn)度，分年度向區(qū)財政部門申請預(yù)算，區(qū)財政部門根據(jù)財力情況統(tǒng)籌安排。

第二十六條 預(yù)算通過人大審議后，區(qū)財政部門將當(dāng)年信息化項目預(yù)算安排情況反饋至區(qū)信息化主管部門。

第二十七條 獲得國家、省、市立項資金的項目，申報單位應(yīng)將項目立項情況報區(qū)信息化主管部門存檔備案。

第五章 項目建設(shè)

第二十八條 進(jìn)入評審庫的項目，申報單位不得調(diào)整、變更或取消項目需求；進(jìn)入立項庫的項目，原則上不得自行調(diào)整、變更或取消項目需求；進(jìn)入立項庫的項目確需調(diào)整、變更或取消項目需求的，申報單位應(yīng)當(dāng)書面報送區(qū)信息化主管部門審核。需求變更必須在該項目實施采購前完成，具體如下：

（一）項目調(diào)整或變更內(nèi)容涉及金額不超過項目投資額的10%且20萬元（不含）以下的，申報單位應(yīng)編制變更說明，報區(qū)信息化主管部門存檔備查。

（二）項目調(diào)整或變更內(nèi)容涉及金額超過項目投資額的10%或20萬元（含）以上的，申報單位需重新編制項目方案，并按項目方案審核程序重新立項。

（三）項目確因工作原因需取消部分建設(shè)內(nèi)容的，申報單位需書面報送區(qū)信息化主管部門審核；經(jīng)審核同意后，申報單位需核減相應(yīng)資金并修訂建設(shè)方案，并報送區(qū)信息化主管部門和區(qū)財政部門存檔備查。

（四）項目調(diào)整或變更內(nèi)容后，項目總投資額不得超過立項批復(fù)意見確定的項目總投資額。

第二十九條 申報單位應(yīng)根據(jù)立項批復(fù)意見和區(qū)財政部門的預(yù)算批復(fù)，按照實施計劃對本單位的已下達(dá)資金的區(qū)級立項項目辦理政府采購相關(guān)手續(xù)，抓緊項目建設(shè)實施，并應(yīng)及時將進(jìn)入立項庫的項目資金落實和使用情況反饋至區(qū)信息化主管部門。

第三十條 申報單位應(yīng)在開展政府采購時向市集中采購機(jī)構(gòu)提交項目立項批復(fù)意見以供查核，并就招標(biāo)需求與區(qū)信息化主管部門立項批復(fù)的方案內(nèi)容一致性進(jìn)行說明。

第三十一條 項目因目標(biāo)無法完全實現(xiàn)確需終止的，申報單位應(yīng)按《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)規(guī)定完成終止手續(xù)，并向區(qū)信息化主管部門和區(qū)財政部門備案。

第三十二條 為項目建設(shè)提供設(shè)計、咨詢等服務(wù)的供應(yīng)商，不得參與同一項目的建設(shè)服務(wù)；為項目建設(shè)提供測評等服務(wù)的供應(yīng)商，不得參與同一項目的監(jiān)理和建設(shè)服務(wù)。

第三十三條 申報單位需對項目建設(shè)過程實施監(jiān)管，定期向區(qū)信息化主管部門報送項目計劃執(zhí)行情況。逾期未完成的項目，申報單位應(yīng)當(dāng)每半年向區(qū)信息化主管部門報送項目進(jìn)展情況。

第三十四條 20萬元以上（含）信息化項目建設(shè)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定實行監(jiān)理，監(jiān)理費納入項目總投資，監(jiān)理服務(wù)由項目申報單位自行委托具備行業(yè)相關(guān)資質(zhì)的監(jiān)理單位開展實施。

第六章 項目驗收

第三十五條 項目驗收原則上遵循“整體立項，整體驗收”要求。項目提出驗收申請前應(yīng)滿足以下條件：

（一）應(yīng)于完成立項批復(fù)意見規(guī)定的所有建設(shè)內(nèi)容后6個月內(nèi)、項目竣工試運行3個月后；

（二）項目立項材料電子版已錄入天河區(qū)財政投資信息化項目管理系統(tǒng)；

（三）完成申報單位驗收；

（四）項目驗收資料齊全。

第三十六條 項目驗收依據(jù)區(qū)信息化主管部門審核通過的項目建設(shè)方案及立項批復(fù)意見、區(qū)財政部門批復(fù)文件、招投標(biāo)文件和項目合同等文件，依照本辦法和市、區(qū)信息化項目驗收規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

第三十七條 項目驗收內(nèi)容包括第三方驗收測評、信息安全測評、符合性檢查和專家評審等，并按照信息化項目驗收政策規(guī)范要求組織實施。

第三十八條 第三方驗收測評由申報單位組織實施并承擔(dān)相關(guān)費用，費用納入項目總投資。

第三十九條 信息安全測評需委托信息安全測評機(jī)構(gòu)實施，申報單位承擔(dān)相關(guān)費用，費用納入項目總投資。

按照信息化項目驗收規(guī)范要求需進(jìn)行信息安全測評的項目，通過測評后方可上線試運行，取得區(qū)信息化主管部門出具的驗收審核意見后方可正式交付使用。

第四十條 符合性檢查由區(qū)信息化主管部門組織實施并承擔(dān)相關(guān)費用。項目因整改等原因需重新組織符合性檢查的，所需相關(guān)費用由申報單位承擔(dān)。

第四十一條 專家評審由區(qū)信息化主管部門或申報單位組織實施。

區(qū)信息化主管部門組織實施的項目專家評審由信息化主管部門承擔(dān)相關(guān)費用。項目因整改原因需重新組織專家驗收評審的，所需相關(guān)費用由申報單位承擔(dān)。申報單位組織實施的項目專家評審由申報單位承擔(dān)相關(guān)費用。

第四十二條 項目工程建設(shè)合同尾款應(yīng)要求預(yù)留，原則上不得低于合同金額的5%。尾款在驗收審核通過后方可辦理支付。

第四十三條 項目驗收結(jié)論為通過和不通過兩種。項目驗收結(jié)論為不通過的，由申報單位承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

第七章 項目績效

第四十四條 區(qū)信息化主管部門按照全區(qū)信息化建設(shè)統(tǒng)一要求和績效評價指標(biāo)對已驗收、終止的項目進(jìn)行績效評價。

第四十五條 區(qū)信息化主管部門將項目績效評價結(jié)果作為項目管理及申報單位后續(xù)立項的參考依據(jù)。

第八章 附則

第四十六條 涉及國家秘密的信息化項目，參照《廣州市工業(yè)和信息化委員會等四部門關(guān)于印發(fā)廣州市政府投資涉密工程項目和廣州市財政投資涉密信息化項目立項與驗收工作指引的通知》（穗工信〔2016〕16號）等相關(guān)文件要求進(jìn)行管理。

第四十七條 新建、改建或擴(kuò)建工程項目中，如含樓宇智能化、綜合布線和機(jī)房建設(shè)，可納入基本建設(shè)程序，由區(qū)發(fā)改局審批立項；如含信息服務(wù)平臺、應(yīng)用系統(tǒng)、信息資源開發(fā)利用等信息化建設(shè)內(nèi)容，可由區(qū)科工信局對信息化內(nèi)容出具評審意見后報區(qū)發(fā)改局，區(qū)發(fā)改局統(tǒng)一批復(fù)立項。

第四十八條 辦公使用的個人電腦、照相機(jī)、復(fù)印機(jī)、移動存儲設(shè)備、通用軟件產(chǎn)品、耗材等的購置，以及展覽服務(wù)、特種設(shè)備與服務(wù)的購買，不屬于信息化項目立項審核范疇。

第四十九條 信息化項目經(jīng)費使用按區(qū)財政經(jīng)費的有關(guān)管理要求執(zhí)行。

第五十條 本辦法由區(qū)科工信局、區(qū)財政局負(fù)責(zé)解釋。

第五十一條 本辦法自發(fā)文之日起實施。

公開方式：主動公開